Fundraising-Infrastruktur bedeutet alles, was Sie rund um die eigentliche Kapitalakquise brauchen: Lizenz, Aufsicht, Passporting, Compliance, Technologie. Wir stellen das als eine integrierte Schicht bereit, damit Placement-Teams und Asset Manager sich auf Investoren und Mandate konzentrieren können.
Fundraising-Infrastruktur für alternative Investments ist das regulierte, operative und technologische Fundament, das für die Kapitalakquise in Europa erforderlich ist. In der Regel umfasst sie eine MiFID-II-Wertpapierinstitutslizenz, Aufsichts- und Compliance-Operations, MiFID-II-Passporting in den EWR sowie eine investorenseitige Fundraising-Plattform. substnz Capital Partners stellt diesen Stack als integrierten Service für Placement Agents, Kapitalbeschaffungs-Boutiquen und Asset Manager bereit, die alternative Investmentfonds (Immobilien, Infrastruktur, Private Equity, Venture Capital, Private Credit, Secondaries) an professionelle Investoren vertreiben.
Kapital für einen alternativen Investmentfonds in Europa zu beschaffen ist regulierte Tätigkeit. Um an professionelle Investoren in Deutschland, Frankreich, Luxemburg, den Nordics oder einem anderen EWR-Markt zu vermarkten, brauchen Sie ein lizenziertes Wertpapierinstitut in der Kette. Sie brauchen außerdem das operative Rückgrat: Compliance, Aufsichtsfunktion, Investoren-Onboarding, Aktenführung, regulatorisches Reporting.
Und dann brauchen Sie die Software für den Alltag. Investoren-CRM, Pipeline-Tracking, Datenräume, Gebührenverfolgung, GP-/Strategie-Management. Die Infrastruktur, die Beziehungen in abgeschlossene Commitments verwandelt.
substnz kombiniert alle drei Schichten in einem Angebot: regulatorisch, operativ, technologisch. Placement-Profis schließen sich als gebundene Vermittler unter unserer BaFin-Lizenz an. Asset Manager können ihr Vertriebsteam im selben Rahmen arbeiten lassen. Beide erhalten paneuropäische Reichweite, ohne den darunterliegenden Stack selbst zu bauen oder zu kaufen.
BaFin-Wertpapierinstitutslizenz. MiFID-II-Passporting in 17+ EWR-Märkte. Eintragung als gebundener Vermittler. Haftungsdach. Compliance-Operations inkl. AML/KYC, Geeignetheit, Conflicts, regulatorisches Reporting.
Spezialisierte Fundraising-Plattform: Investoren-CRM, Pipeline mit eigenen Stages, virtuelle Datenräume, Rechnungsstellung und Gebührenverfolgung, GP-/Strategie-Management, Onboarding-Workflows. Speziell für Private-Capital-Placement.
Eine regulatorische Heimat, paneuropäischer Marktzugang. Bedienen Sie professionelle und institutionelle Investoren in Deutschland, Österreich, Frankreich, Italien, Luxemburg, den Nordics, Benelux, Iberia, Mittel- und Osteuropa unter einer Lizenz.
Immobilien, Infrastruktur, Private Equity, Venture Capital, Private Credit, Secondaries, Co-Investments. Produktagnostisch innerhalb der Alternatives, sofern Investoren als professionelle Kunden nach MiFID II qualifizieren.
Fit-and-Proper-Assessment, BaFin-Registrierung, interne Prozesse, Plattform-Setup und End-to-End-Begleitung. Typische Aktivierung: 4 bis 8 Wochen. Laufende aufsichts- und compliance-seitige Begleitung.
Zwei klare ökonomische Modelle: Fixfee oder vollständig aligned Revenue-Share. Keine versteckten Kosten, keine opaken Sub-Arrangements. Details klären wir im Erstgespräch.
Unabhängige Placement Agents, die unter einem regulierten Dach arbeiten wollen, ohne ein eigenes Wertpapierinstitut zu bauen. Investorenbeziehungen und Mandate bleiben vollständig ihre.
Kapitalbeschaffungs-Boutiquen und Family-Office-nahe Setups, die alternative Investmentfonds europaweit vertreiben und in mehreren Jurisdiktionen regulatorische Abdeckung ab Tag eins brauchen.
Asset Manager (GPs, Fondsinitiatoren), deren internes Vertriebsteam eine unabhängige, BaFin-beaufsichtigte regulatorische Heimat braucht, statt alles über den AIFM oder eine externe Platzierungsfirma zu leiten.
Nicht-EU-Manager, die glaubwürdige, passportfähige europäische Distribution suchen, ohne eine eigene europäische lizenzierte Stelle zu gründen.
Eine Deal-by-Deal-Platzierungsbeziehung ist transaktional. Eine Firma platziert ein Produkt für einen Raise, danach beginnt mit dem nächsten Deal eine neue Beziehung. Fundraising-Infrastruktur ist strukturell. Sie agieren dauerhaft als gebundener Vermittler unter der Lizenz eines regulierten Wertpapierinstituts, halten Ihre eigenen Investorenbeziehungen und Mandate und arbeiten im Alltag auf einem gemeinsamen Technologie- und Compliance-Stack. Eine regulierte Heimat über Produkte und Fonds-Vintages hinweg, statt einer neuen Konstruktion für jeden Deal.
Weil die Trennung Reibung erzeugt. Kennt Ihr CRM Ihre Compliance-Restriktionen nicht, brücken Sie manuell. Liegt das Investoren-Onboarding außerhalb Ihrer regulierten Stelle, wird der Audit-Trail zum Projekt. Beide Schichten zu integrieren reduziert operativen Aufwand und Risiko.
Immobilien, Infrastruktur, Private Equity, Venture Capital, Private Credit, Secondaries, Co-Investments. Produktagnostisch innerhalb alternativer Investments, sofern Investoren als professionelle Kunden nach MiFID II qualifizieren.
Ja, innerhalb der Grenzen des Regimes. Pre-Marketing nach AIFMD ist eine Tätigkeit des EU-AIFM; der AIFM kann sie in seinem Auftrag durch ein zugelassenes Wertpapierinstitut oder dessen gebundene Vermittler durchführen lassen. Genau diesen Kanal bieten unsere Placement-Profis. Sie können das Interesse professioneller Investoren an einer Strategie oder an einem noch nicht zum Vertrieb registrierten Fonds testen, ausschließlich mit Entwurfsmaterialien und innerhalb eines dokumentierten Rahmens. Wir dokumentieren, was an wen wann geteilt wurde, da der AIFM seine Heimataufsicht benachrichtigen muss und jede Zeichnung innerhalb von 18 Monaten als Vertrieb gilt. Dieser Weg setzt einen EU-AIFM voraus. Tritt ein Nicht-EU-Manager als eigener Manager auf, gibt es kein entsprechendes Pre-Marketing-Regime; wir strukturieren den Zugang dann über nationales Private Placement oder echte Reverse Solicitation.
Tied Agent ist der rechtliche Mechanismus, mit dem Placement-Profis unter unserer Lizenz agieren. Fundraising-Infrastruktur ist der breitere Stack (Lizenz, Compliance, Passporting, Plattform), betrachtet als ein integriertes Angebot. Die meisten, die unsere Infrastruktur nutzen, tun das über das Vermittlermodell.
Die regulatorische Schicht ist der Kern; ohne sie geht keine Tätigkeit als gebundener Vermittler. Die Technologieplattform ist im Standard enthalten, aber Nutzung ist optional. Compliance-Operations sind Teil der regulierten Beziehung und nicht abwählbar.
Erzählen Sie uns von Ihrem Fonds, Vertriebsmodell, Zielmärkten und Zeitplan. Wir gehen mit Ihnen durch, wie die regulatorische, operative und technologische Schicht für Ihren Fall zusammenspielen.