Tied Agent as a Service bündelt BaFin-Lizenz, MiFID-II-Passporting, Compliance-Operations und Fundraising-Plattform in einem Paket. Sie konzentrieren sich auf Investoren und Mandate. Wir betreiben die regulatorische Schicht.
Tied Agent as a Service (TAaaS) ist ein produktisiertes Modell, bei dem ein BaFin-beaufsichtigtes Wertpapierinstitut die Lizenz, die Compliance-Operations, die aufsichtliche Schicht und die Technologieplattform bereitstellt, die für die Tätigkeit als vertraglich gebundener Vermittler nach MiFID II erforderlich sind. substnz Capital Partners bietet TAaaS für qualifizierte Platzierungsprofis und Asset Manager, die regulierte europäische Distribution benötigen, ohne ein eigenes Wertpapierinstitut aufzubauen. Typischer Start: 4–8 Wochen vom Erstgespräch bis zur BaFin-Registrierung.
Als gebundener Vermittler unter MiFID II zu arbeiten ist mehr als ein Vertrag. Sie brauchen ein reguliertes Wertpapierinstitut mit den passenden BaFin-Erlaubnissen, einen Compliance-Stack, der WpIG- und ESMA-Standards tatsächlich erfüllt, eine Aufsicht, die einer Prüfung standhält, und das operative Werkzeug für den Mandatsalltag. Das selbst aufzubauen dauert Jahre und bindet Kapital. Stückweise zusammenzukaufen lässt Lücken.
Tied Agent as a Service bündelt diesen Stack in einer einzigen, abonnementsartigen Beziehung. Die substnz Capital Partners hält die BaFin-Lizenz, betreibt Compliance- und Aufsichtsfunktion, managt das MiFID-II-Passporting in den EWR und stellt die Fundraising-Plattform. Sie agieren als registrierter gebundener Vermittler auf dieser Infrastruktur.
Formale Eintragung im öffentlichen BaFin-Register für gebundene Vermittler unter der substnz Capital Partners GmbH (Register 157452). Vom ersten Tag an regulatorisch sichtbar.
Unsere Lizenz ist in 17+ EWR-Märkte passportiert. Sie bedienen professionelle und institutionelle Investoren europaweit in einem einheitlichen regulatorischen Rahmen, ohne zusätzliche nationale Anträge.
AML/KYC, Geeignetheitsprüfung, Conflicts Management, Transaktionsüberwachung, Aufsichtsmeldungen, Aktenführung. Betrieben von unserer Compliance-Funktion unter BaFin-Aufsicht.
Wir übernehmen die rechtliche Verantwortung für Ihre Tätigkeit als gebundener Vermittler im Haftungsdach-Modell. Prüfungen, Aufsichtskorrespondenz und laufende Überwachung liegen bei uns.
Investoren-CRM, Pipeline-Tracking, virtuelle Datenräume, Rechnungsstellung, GP-/Strategie-Management, Onboarding-Workflows. Im Standard enthalten; Nutzung ist optional.
Fit-and-Proper-Assessment, Vertrag, interne Prozesse, Plattform-Setup und BaFin-Registrierung — End-to-End begleitet. Typische Dauer: 4–8 Wochen.
substnz ist das lizenzierte Wertpapierinstitut. BaFin-Zulassung, Kapitalanforderungen, aufsichtsrechtliches Reporting und Aufsichtsdialog liegen bei uns.
AML/KYC, Geeignetheitsprüfung, Conflicts Management, regulatorisches Reporting, Aktenführung und die Aufsichtsfunktion laufen über uns mit definierten SLAs.
Fundraising-Plattform, MiFID-II-Passporting in 17+ EWR-Märkte und der regulatorische Rahmen, der Ihre Arbeit standardmäßig grenzüberschreitend macht.
Ihr Investorennetzwerk bleibt Ihres. Ihre Mandate bleiben Ihre. Sie entscheiden, was Sie platzieren und wie Sie es im vereinbarten regulatorischen Rahmen positionieren.
Origination, Investorengespräche, Fundraising, laufende Beziehungspflege. Die substanzielle Kapitalmarktarbeit, die Ihr Geschäft treibt.
Erfahrene Platzierungsprofis, die eine Bank oder große Plattform verlassen und unabhängig arbeiten wollen, ohne ein eigenes Wertpapierinstitut aufzubauen.
Asset Manager mit eigenem Vertriebsteam, die eine glaubwürdige, BaFin-beaufsichtigte regulatorische Heimat suchen — statt alles über einen AIFM oder einen Dritt-Broker-Dealer zu leiten.
Kapitalbeschaffungs-Boutiquen und Family-Office-nahe Setups, die MiFID-II-Abdeckung in Europa brauchen, aber Kosten und Dauer einer eigenen WpI-Zulassung nicht rechtfertigen können.
Es ist dasselbe zugrunde liegende Modell. Diese Seite beschreibt es als produktisierten Service — ein gebündeltes Paket mit definiertem Umfang, definiertem Onboarding und definiertem Betrieb. Die /tied-agent-Seite konzentriert sich auf die breitere Wertversprechen und Ökonomie.
Nein. Sie agieren unter der Wertpapierinstitutslizenz von substnz als registrierter gebundener Vermittler. Lizenz, Kapitalanforderungen und aufsichtsrechtliche Pflichten liegen bei substnz.
Typisches Onboarding 4–8 Wochen vom Erstgespräch bis zur BaFin-Registrierung. Abhängig von Hintergrund, Dokumentenqualität und Sauberkeit der Fit-and-Proper-Akte.
substnz ist in 17+ EWR-Märkte passportiert, darunter Deutschland, Österreich, Frankreich, Italien, Luxemburg, Niederlande, Spanien, die Nordics und weitere Jurisdiktionen. Konkrete Länderabdeckung klären wir im Onboarding.
Zwei Modelle: Fixfee-Setup (Onboarding-Kosten + feste laufende Gebühr) oder vollständig aligned Revenue-Share (nur Onboarding-Kosten, Ökonomie an Kapitalakquise gekoppelt). Konkrete Zahlen besprechen wir im Gespräch. Siehe /konditionen.
Vermittlerbeziehungen sind keine Lock-ins. Die vertraglichen Exit-Bedingungen werden im Vorhinein definiert; Ihre Kundenbeziehungen bleiben durchgehend Ihre. Die BaFin-Abmeldung handhaben wir sauber.
Erzählen Sie uns von Ihrem Hintergrund, Zielmärkten und Mandats-Pipeline. Wir gehen mit Ihnen das Onboarding unter substnz End-to-End durch.