Ein Haftungsdach ermöglicht Platzierungsprofis, unter der Lizenz und Haftung eines regulierten Wertpapierinstituts zu agieren — ohne eine eigene Lizenz zu benötigen.
Ein Haftungsdach ist eine regulatorische Konstruktion nach deutschem und europäischem Wertpapierrecht, bei der ein lizenziertes Wertpapierinstitut — wie die substnz Capital Partners GmbH (BaFin-Registernummer 157452) — die Aufsichtspflicht und Haftung für gebundene Vermittler unter seinem Dach übernimmt. Dies ermöglicht qualifizierten Platzierungsprofis, regulierte Anlagevermittlung und -beratung in 17+ EWR-Märkten anzubieten, ohne eine eigene Wertpapierlizenz zu erwerben.
Ein Haftungsdach ist eine regulatorische Konstruktion nach deutschem und europäischem Wertpapierrecht, bei der ein lizenziertes Wertpapierinstitut die Aufsichtspflicht und Haftung für gebundene Vermittler unter seinem Dach übernimmt. Das Konzept ermöglicht qualifizierten Fachleuten, regulierte Wertpapierdienstleistungen anzubieten, ohne ein eigenes Wertpapierinstitut zu gründen.
substnz Capital Partners fungiert als Haftungsdach für Placement Agents im Bereich alternativer Investments. Wir halten die BaFin-Lizenz nach dem Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) und erstrecken deren Abdeckung auf unsere gebundenen Vermittler — damit sie sich auf die Kapitalakquise konzentrieren können, während wir die regulatorischen Pflichten verwalten.
Unsere BaFin WpIG-Lizenz deckt Anlagevermittlung und Anlageberatung ab. Gebundene Vermittler agieren unter dieser Lizenz mit voller regulatorischer Legitimität.
substnz übernimmt die gesetzlich vorgeschriebene Aufsichtspflicht. Wir überwachen die Compliance, managen das regulatorische Reporting und stellen die Einhaltung aller Vorschriften sicher.
Anders als eine rein deutsche Lizenz erstreckt sich unser MiFID II Passporting auf 17+ EWR-Märkte. Ihre regulatorische Abdeckung ist paneuropäisch.
Wir bieten eine vollständige Compliance-Infrastruktur: AML/KYC-Prozesse, Interessenkonfliktmanagement, Geeignetheitsprüfungen und regulatorisches Reporting.
Während wir den regulatorischen Rahmen bieten, behalten Sie die volle Unabhängigkeit über Ihr Geschäft: Ihre Kunden, Ihre Mandate, Ihre Konditionen.
Professionelle Haftpflichtversicherung und ein robustes Risikomanagement-Framework schützen sowohl den gebundenen Vermittler als auch den Endinvestor.
Das Haftungsdach-Modell ist ideal für Kapitalmarktprofis, die die Expertise und Netzwerke haben, um eigenständig Kapital zu akquirieren, aber die Kosten, Komplexität und den Zeitaufwand für die Gründung und Unterhaltung einer eigenen regulierten Einheit vermeiden möchten.
Dazu gehören unabhängige Placement Agents, ehemalige Vertriebsleiter bei Asset Managern, Vermögensberater, die in alternative Investments wechseln, und kleine Teams, die institutionelle regulatorische Infrastruktur ohne institutionellen Overhead wünschen.
Ein Haftungsdach ist nicht die richtige Lösung für Unternehmen, die ihre eigene Marke als regulierte Einheit aufbauen möchten, Kundenvermögen verwahren, Transaktionen auf eigene Rechnung durchführen oder Privatanleger bedienen wollen. Es ist auch nicht geeignet für Tätigkeiten außerhalb der Anlagevermittlung und -beratung, wie Portfoliomanagement oder Eigenhandel.
Mit einer eigenen Lizenz tragen Sie die volle regulatorische Last: Eigenkapitalanforderungen, laufendes Reporting, Compliance-Personal und Aufsichtskosten. Unter einem Haftungsdach übernimmt das lizenzierte Institut diese Pflichten.
Ja. Das Konzept des gebundenen Vermittlers ist unter MiFID II definiert und im gesamten Europäischen Wirtschaftsraum anerkannt. Durch unsere passportierte Lizenz können gebundene Vermittler unter dem substnz Haftungsdach professionelle Investoren in 17+ europäischen Märkten bedienen.
Unser Gebührenmodell ist transparent und unkompliziert. Es gibt keine versteckten Kosten. Wir besprechen die spezifischen Konditionen gerne in einem Erstgespräch.
Als Haftungsdach-Anbieter übernimmt substnz die Haftung für die Tätigkeiten seiner gebundenen Vermittler im Rahmen ihrer registrierten Aktivitäten. Dies wird durch eine Berufshaftpflichtversicherung und ein robustes Compliance-Framework unterstützt.
Lassen Sie uns besprechen, wie das substnz Haftungsdach Ihre Platzierungspraxis unterstützen kann.