Zwei klare Modelle, je nachdem ob Sie Planbarkeit oder reines Alignment bevorzugen. Beide folgen demselben Prinzip: deutlich mehr behalten von dem, was Sie generieren. Konkrete Zahlen besprechen wir im Gespräch, damit sie zu Ihrem Modell passen.
substnz bietet zwei kommerzielle Modelle für gebundene Vermittler und Asset Manager unter unserer Wertpapierinstitutslizenz: ein Fixfee-Modell (einmalige Onboarding-Kosten plus feste laufende Gebühr, planbare Kostenbasis) und ein aligned Revenue-Share-Modell (einmalige Onboarding-Kosten plus Erfolgsbeteiligung an akquiriertem Kapital, keine festen laufenden Gebühren). Plattform-Zugang, Compliance-Operations, BaFin-Registrierungsunterstützung und die aufsichtliche Schicht sind in beiden Modellen enthalten. Konkrete Zahlen klären wir im Erstgespräch.
Die Konditionen müssen zu Ihrer Arbeitsweise passen. Manche Teams wollen eine planbare Kostenbasis und volle Beteiligung am Upside ihrer Mandate. Andere wollen keinen fixen Overhead und Konditionen, die nur bei Erfolg skalieren. Wir bieten beides — und wählen mit Ihnen, welches Modell für Ihr Setup, Ihre Zielmärkte und Ihre Pipeline Sinn ergibt.
Beiden Modellen liegt dasselbe Prinzip zugrunde: substnz ist das regulatorische und operative Rückgrat, Sie machen die substanzielle Kapitalmarktarbeit, und die Ökonomie belohnt die Arbeit, die das Geschäft treibt.
Einmalige Onboarding-Kosten plus feste laufende Gebühr. Planbare Kostenbasis. Sie behalten die volle Ökonomie auf Ihren Mandaten oberhalb der Linie. Typischerweise geeignet für Asset Manager und etablierte Placement-Teams, die Sicherheit wollen und ihre P&L als bekannte Betriebsausgabe steuern.
Einmalige Onboarding-Kosten. Keine feste laufende Gebühr. Erfolgsbeteiligung an akquiriertem Kapital. Vollständig aligned. Typischerweise geeignet für unabhängige Placement Agents und Kapitalbeschaffungs-Boutiquen, die ohne Fixkosten skalieren wollen und deren Kostenbasis mit dem Ergebnis atmen soll.
End-to-End-Unterstützung Ihrer Eintragung als gebundener Vermittler im öffentlichen BaFin-Register — Fit-and-Proper, Dokumentation, Einreichung, Verfolgung.
AML/KYC, Geeignetheit, Conflicts Management, regulatorisches Reporting, Aufsichtsfunktion. Unter unserer Wertpapierinstitutslizenz ohne zusätzliche Gebühr.
Investoren-CRM, Pipeline, virtuelle Datenräume, Rechnungsstellung, GP-/Strategie-Management, Onboarding-Workflows. In beiden Modellen ohne Aufpreis enthalten.
Zugang zu 17+ EWR-Märkten über den substnz-Passport. Keine zusätzlichen länderspezifischen Lizenzgebühren.
Wir tragen die Haftungsdach-Aufsichts- und Haftungsfunktion für Ihre Tätigkeit als gebundener Vermittler. Prüfungen und Aufsichtskorrespondenz liegen bei uns.
Zwei Gründe. Erstens hängen Modell und Höhe davon ab, was Sie tatsächlich tun — Zielmärkte, Ticketgrößen, Mandatskadenz, Einzelperson oder Team. Eine Zahl hier auf der Seite wäre entweder zu generisch oder zu restriktiv.
Zweitens: Das Gespräch über Konditionen ist das Gespräch über Fit. Bevor wir über Zahlen reden, wollen wir verstehen, ob das substnz-Modell überhaupt die richtige Heimat für Sie ist. Ein 30-Minuten-Erstgespräch beantwortet beide Fragen effizienter als eine Preisliste.
Was wir vorab sagen: Es gibt immer eine einmalige Onboarding-Gebühr (in beiden Modellen identisch), und es gibt keine versteckten Gebühren obendrauf. Alles steht im Vertrag.
Weil die richtige Zahl von Ihrem Modell, Ihren Zielmärkten und dem tatsächlich benötigten Umfang abhängt. Offene Preise wären entweder zu generisch oder zu restriktiv für die Bandbreite der Teams, mit denen wir arbeiten. Konkrete Konditionen klären wir im Erstgespräch.
Es gibt eine einmalige Onboarding-Gebühr in beiden Modellen. Sie deckt Fit-and-Proper-Assessment, Vertrag, Aufbau interner Prozesse, Plattform-Aktivierung und den BaFin-Registrierungsprozess ab. Der konkrete Betrag wird im Erstgespräch besprochen und spiegelt den Umfang Ihres Setups wider.
Wir schauen auf die Form Ihres Geschäfts: Pipeline-Vorhersehbarkeit, erwartetes Kapitalvolumen, bevorzugte P&L-Behandlung, Einzelperson vs. Team. Für die meisten Asset Manager und etablierten Teams ist Fixfee sauberer. Für unabhängige Placement Agents und Boutiquen in Skalierung passt meist Revenue-Share besser.
Nein. Welches Modell Sie auch wählen — die Ökonomie ist, was im Vertrag steht. Plattform-Zugang, Compliance-Operations, Aufsichtsfunktion, BaFin-Registrierungsunterstützung und MiFID-II-Passporting sind enthalten, nicht separat abgerechnet.
Eine eigene Wertpapierinstitutslizenz trägt Kapitalanforderungen, laufendes Compliance-Personal, aufsichtsrechtliche Reporting-Infrastruktur und einen Mehrjahresaufbau zum europaweiten Passporting. Die Haftungsdach-Ökonomie unter substnz ist in beiden Modellen typischerweise ein Bruchteil der laufenden Fixkosten eines eigenständigen WpI — ohne Abstriche bei der regulatorischen Stellung.
Ja. Manche Teams starten mit Revenue-Share und migrieren auf Fixfee, sobald die Pipeline stabil ist — oder umgekehrt. Wir können diese Flexibilität von Anfang an vertraglich vorsehen, wenn es sinnvoll ist.
Ein 30-minütiges Erstgespräch deckt Ihr Modell, die passende ökonomische Struktur und den Onboarding-Plan ab. Konkrete Zahlen nennen wir, sobald wir den Fit verstehen.